Élaboration et mise en œuvre de politiques et de procédures de conformité: La personne au poste de Regulatory & Compliance devrait développer et mettre en œuvre des politiques et des procédures pour s’assurer que toutes les activités menées par la banque respectent les réglementations.

Évaluation des risques de conformité: une évaluation régulière des risques de conformité devrait être effectuée pour identifier tout écart potentiel et établir des mesures d’atténuation pour éviter les problèmes.

Mise à jour et Formation: les politiques et les procédures relatives à la conformité devraient être mises à jour régulièrement et les employés devraient être formés pour s’assurer qu’ils comprennent les réglementations et les processus de conformité.

Audit interne: Un audit régulier devrait être effectué par l’auditeur interne afin d’identifier les écarts de conformité et de déterminer les mesures correctives nécessaires.

Rapports de conformité réguliers: Les rapports de conformité réguliers devraient être produits et communiqués aux régulateurs régulièrement pour garantir que la banque se conforme à toutes les réglementations.

Liaison avec les régulateurs : notre consultant(e) devrait établir et maintenir une relation solide avec les régulateurs pour comprendre les exigences réglementaires et les adapter aux politiques de la banque.

Veille réglementaire: Nos consultants doivent également rester informé des dernières évolutions législatives afin d’adapter les politiques et les procédures de la banque en conséquence.